AXT, Inc. 中国宣布下一步IPO申请

加利福尼亚州弗里蒙特市，2022 年 7 月 5 日（环球新闻社）–AXT, Inc. （纳斯达克股票代码：AXTI），一家领先的化合物半导体晶圆基板制造商，今天宣布其在中国的晶圆制造子公司北京科技科德尔。 , 有限公司同美股份（以下简称“同美”）向上交所提交，上交所受理审查，作为同美股份下一步首次公开发行股票（以下简称“IPO”）上市的补充文件上海证券交易所（“科创板”）董事会。 符合四轮申报和科创板上市的正常流程和步骤。

管理质量理念

“我们相信我们在 IPO 方面取得了良好的进展，”首席执行官莫里斯·杨 (Morris Young) 说。 2022年1月10日，上海证券交易所正式受理初始备案。 从那时起，我们已经回答了两轮问题。 最新提交的文件提供了新信息，包括我们之前提交的第四次备案和更新项目，以及根据中国公认会计原则（“中国公认会计原则”）商业企业会计准则提供的额外财务信息。 同美 AXT, Inc. 的结果对于我们的投资者来说，重要的是要了解结果并不等同于中国的公认会计原则，而且中国的公认会计原则可能不同于美国的公认会计原则。 AXT 没有更新我们在 2022 年 4 月 28 日为 2022 年第二季度提供的指导。 随着我们继续完成 IPO 流程，我们对申请的进展感到鼓舞。 我为我们团队的勤奋感到自豪，感谢我们在中国的投资银行和律师事务所提供的支持和指导。

科创板名单更新

结合 IPO 进程，上海证券交易所在其网站上公布了同美截至 2022 年 3 月 31 日止三个月的部分合并财务业绩。 财务业绩根据中国公认会计原则确定，包括以下内容：

• 截至 2022 年 3 月 31 日止三个月，东美在中国公认会计原则下的收入为人民币 2.526 亿元，而截至 2021 年 3 月 31 日止三个月的收入为人民币 1.932 亿元。
• 截至 2022 年 3 月 31 日止三个月，同美按中国公认会计原则归属于股东的净利润为人民币 2,040 万元，而截至 2021 年 3 月 31 日止三个月为人民币 1,390 万元。
• 截至 2022 年 6 月 30 日止六个月的中国公认会计原则下，通美的收入初步估计为人民币 4.562 亿元至人民币 5.576 亿元，而截至 2021 年 6 月 30 日止六个月的收入为人民币 3.936 亿元。
• 截至2022年6月30日止六个月，同美按中国公认会计原则归属于股东的净利润初步估计为人民币4,430万元至人民币5,420万元，而截至2022年6月30日止六个月为人民币4,020万元。 , 2021 年。

与截至 2022 年 6 月 30 日的 6 个月期间相关的收入和净利润的初步估计反映了东美按照中国公认会计原则以人民币计算的合并独立业绩，这些业绩可能与 AXT, Inc 的合并收入存在重大差异和净利润。它将反映额外的财务和经营项目，并将根据美国公认会计原则（“US GAAP”）以美元编制。

科创板上市的过程涉及多次定期审核，因此是一个漫长的过程。 东美预计将在2022年下半年实现这一目标。 AXT 已在其网站上发布了该计划和流程的简要摘要。 http://www.axt.com.

关于 AXT, Inc

AXT 是一家材料科学公司，开发和制造包含磷化铟 (InP)、砷化镓 (GaAs) 和锗 (Ge) 的高性能合金和单元素半导体衬底晶片。 当典型的硅衬底晶圆不能满足半导体或光电器件的性能要求时，会使用该公司的衬底晶圆。 终端市场包括 5G 基础设施、数据中心连接（硅光子）、无源光网络、LED 照明、激光器、传感器、无线设备功率放大器和卫星太阳能电池。 AXT 的全球总部位于加利福尼亚州弗里蒙特，包括销售、管理和客户服务职能。 AXT 在中国北京设有亚洲总部，在中国三个不同地点设有制造工厂。 此外，作为其供应链战略的一部分，该公司在中国拥有十家为其制造过程生产原材料的公司的部分所有权。 欲了解更多信息，请访问 AXT 的网站 http://www.axt.com.

前瞻性陈述

上述段落包含联邦证券法含义内的前瞻性陈述，例如，对东美截至 2022 年 6 月 30 日的六个月期间的收入和净利润的初步估计，以及拟议的进展、时间和预计完成情况东美股份在科创板上市。 这些前瞻性陈述基于与公司运营和商业环境相关的不确定性和因素的假设，这可能导致实际结果与上述前瞻性陈述中明示或暗示的结果存在重大差异。 这些不确定因素和因素包括但不限于：中国私募股权基金要求赎回东美的投资、满足中国各政府机构对东美股票上市要求的监管挑战。 科创板、科创板上市公司持续开放、投资者对科创板新股上市的兴趣、中美地缘政治紧张局势等。 其他不确定性和因素包括但不限于：重要订单的时间和接收； 取消订单和退货； 使用在我们的基板上制造的芯片或设备的新兴应用； 最终用户对包含在我们基板上制造的芯片或设备的产品的接受度； 我们将新产品推向市场的能力； 我们竞争对手的产品公告； 提高控制成本的效率和有效性； 我们使用生产能力的能力； 产品产量及其对毛利率的影响； 搬迁生产线，提高生产力； 由于中国的空气污染或 Covid-19 可能导致工厂关闭； COVID-19 或其他传染病爆发； 关税和其他贸易战问题； 我们在区域内拥有的供应链公司的财务业绩； 中国的政策法规； 公司向美国证券交易委员会提交的 10-K 表格年度报告、10-Q 表格季度报告和其他因素。 这些因素中的每一个都难以预测，而且很多都超出了公司的控制范围。 公司不承担更新任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。