International Group 因与客户差旅和招待费用相关的 FCPA 违规行为而被 SEC 罚款 650 万美元 | 谢尔曼·斯特林律师事务所

2023 年 8 月 25 日，美国证券交易委员会（“SEC”）接受了 3M 公司（“3M”）针对涉嫌违反《反海外腐败法》（“FCPA”）账簿的和解要约（“和解”） 、记录和内部会计控制规定。（1934 年《证券交易法》第 §§ 13(b)(2)(A) – (B) 条）。 3M 在不承认或否认调查结果的情况下，同意支付 6,581,618 美元，以了结有关 3M 中国（“3M-中国”）不当核算其向受雇于中国实体国有企业的 3M-中国客户提供的海外旅行的指控。国有企业）。 。 据美国证券交易委员会称，3M-中国邀请国有企业客户（根据《反海外腐败法》被视为外国官员）“参加外国会议、教育活动以及参观医疗机构……表面上是作为3M 的营销和外展工作。”中国，但实际上，这往往是为官员提供海外旅行、观光和娱乐的借口……以获取和保留国有企业客户的业务。美国证券交易委员会 (SEC) 称，许多旅游和娱乐活动举办活动的目的是向 SOE 客户介绍 3M 的业务，但这些教育活动主要以英语进行，尽管 SOE 客户通常不会说英语，并且没有提供翻译。SEC 声称国有企业客户经常完全跳过教育活动。

据 SEC 称，2014 年至 2018 年间，3M 中国支付了近 100 万美元来资助这些旅行，并在 3M 的账簿和记录中错误地将这些费用记录为合法的，尽管这些旅行主要包括与旅游相关的活动。 SEC 发现，由于这些旅行，3M 产生了约 350 万美元的不当销售。

根据和解协议，3M 同意停止并支付超过 650 万美元的民事罚款以及不满和判决前利息。 SEC 称赞 3M 在发现不当行为后不久就进行了自我报告，配合证人访谈和文件制作，并采取补救措施对相关员工进行纪律处分并加强 3M 的内部控制。 该和解是 SEC 和/或司法部针对向国有企业客户提供旅行和招待而采取的最新 FCPA 行动，并强调企业合规官员在审查和批准与礼品、旅行和交易相关的礼品、旅行和交易时需要尽职尽责花费。 热情接待顾客。

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就3M的事来说

SEC 新闻稿：SEC 指控 3M 与中国子公司违反《反海外腐败法》